证监会首席律师焦津洪:提振投资者信心的根本在于完善的法治和严格的监管执法

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二是强化资本市场监督监管执法，零容忍的打击违法违规行为。今年以来开展上市公司财务及早专项整治，对32家公司立案调查，公司治理专项行动圆满收官，发现问题的整改率超过95%，强化年报审计监管，235家上市公司的年报被出具非标的意见，加强证券基金机构现场检查，开展行业文化建设的专项治理，针对机构内部治理绩效考核员工管理等相对薄弱的领域加强规范，从严从快的处理违法违规的机构和责任人员，成立打击资本市场违法活动的协调工作小组，加大对重大案件的协调力度，完善信息共享机制，与公安机关联合开展情报导侦，成功查处一批广为关注的大案要案，建立并完善最高人民检察院派驻证监会的工作机制，建立涉刑移送案件向检察机关同步抄送这个机制，从向公安移送同时向检察院检查机关同步抄送。2021-2022年同步抄送检查机关涉刑的移送案件190件，加大大案要案诚挚和重点领域的执法，2021-2022年共办理上市公司财务造假中介机构违法、债券的虚假陈述案件1200余件，做出行政处罚决定700余项，罚没金额70亿元，市场禁入160余人次。

三是切实加强投资者保护。近年来陆续推动建立了证券代表人诉讼也就是集体诉讼，责令回购、先行赔付、支持诉讼、示范判决等等一系列投资者保护的政策机制。中国特色的证券民事赔偿体系基本形成。2021年第一单的康美药业的集体诉讼安顺利落地，震慑的效果充分显现。今年第二单的证券集体诉讼也就是泽达易盛这个案件目前已经启动了相关的诉讼程序，推动紫晶存储欺诈发行案的立体化追责，新的证券法之后第一单的先行赔付圆满完成，投资者得到了比较快速和简洁的赔偿。

焦津洪称，下一步中国证监会将在五方面继续加强资本市场监管的各项决策部署，努力以健全的法治和强有力的监管执法提振投资者信心。

一是持续健全资本市场法治体系，推动修改公司法，制定上市公司监管条例，加快推进资本市场各条线的制度规则，立改废释和体系优化，努力使资本市场法律体系更加科学完备，为监管执法提供更加强有力的法治保障。

二是完善资本市场监管执法体制机制，全面推进监管转型，强化各条线的监管协同，构建高效协同的监管架构，完善符合资本市场发展需要的中国特色证券执法体制机制，强化零容忍执法的震慑，健全部际联动、央地协作的工作机制，深化与公安司法机关的协作配合，增强监管执法的合力。

三是创新监管方式方法，持续完善监管的工具箱，坚持科学监管分类监管专业监管持续监管，不断提升监管的效能，推进阳光监管，努力消除口袋政策，严格规范自由裁量权，努力提升监管的透明度和一致性。

四是提升监管科技化水平，加快监管科技平台建设，进一步提高监管信息的集成度，开发并推广实用的分析工具，促进业务和科技深度融合，提升监管的智能化水平。

五是不断强化投资者保护力度，坚持把理念贯穿资本市场监管全链条各个方面，推动中国特色集体诉讼常态化开展，统筹运用行政和解先行赔付责令回购等制度措施，丰富持股行权支持诉讼示范判决等实践，切实保护投资者的合法权益。

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